Interactive Brokers zahlte im September 2023 wegen nicht genehmigter Kommunikationskanäle 55 Mio. US-Dollar

Was ist passiert?

Am 29. September 2023 gaben US-Aufsichtsbehörden abgeschlossene Verfahren wegen Verstößen gegen Aufzeichnungspflichten bei Interactive Brokers bekannt. Die SEC verhängte eine Geldbuße von 35 Mio. US-Dollar, die Commodity Futures Trading Commission eine weitere von 20 Mio. US-Dollar. Insgesamt beliefen sich die Sanktionen damit auf 55 Mio. US-Dollar.

Feststellungen der Aufsichtsbehörden

Nach Angaben von SEC und CFTC nutzten Beschäftigte persönliche Textnachrichten, WhatsApp und andere nicht genehmigte Kanäle für geschäftliche Kommunikation, die von den Unternehmen hätte aufbewahrt werden müssen. Laut SEC bestanden die Verstöße mindestens seit Januar 2019; die CFTC beschrieb eine verbreitete Nutzung nicht genehmigter Kommunikationswege und damit verbundene Aufsichtsmängel.

Die Aufzeichnungsvorschriften sollen geschäftliche Kommunikation für die Aufsicht und für Ermittlungen erhalten. Gegenstand der Beschlüsse waren Buchführungs-, Aufzeichnungs- und Aufsichtspflichten – nicht die Feststellung, dass Kundengelder fehlten.

Vergleich und Status

Interactive Brokers erkannte die in den Beschlüssen der Behörden dargestellten Tatsachen an, stimmte Unterlassungsanordnungen zu und akzeptierte Abhilfemaßnahmen, zu denen unabhängige Compliance-Berater gehörten. TraderJury führt die Verfahren als abgeschlossene Vergleiche.

Einordnung

Der Fall betrifft die in den Beschlüssen von SEC und CFTC genannten Interactive-Brokers-Gesellschaften und Kommunikationspraktiken. Er ist nicht als allgemeines Urteil über Handelsplattform, Preise oder heutige Compliance-Kontrollen des Brokers zu verstehen.