Interactive Brokers pagó 55 millones de dólares por mensajes fuera de canal en septiembre de 2023

Qué ocurrió

El 29 de septiembre de 2023, los organismos reguladores estadounidenses anunciaron la resolución mediante acuerdo de procedimientos contra Interactive Brokers por incumplimientos en la conservación de registros. La SEC impuso una sanción de $35 millones y la Commodity Futures Trading Commission, otra de $20 millones, hasta alcanzar un total conjunto de $55 millones.

Conclusiones de los organismos reguladores

La SEC y la CFTC dijeron que los empleados usaron mensajes de texto personales, WhatsApp y otros canales no aprobados para comunicaciones empresariales que las firmas estaban obligadas a conservar. La orden de la SEC dijo que los fallos se produjeron al menos desde enero de 2019, mientras que la CFTC describió un uso generalizado de métodos no aprobados y fallos de supervisión asociados.

Las normas de conservación de registros pretenden garantizar que las comunicaciones empresariales estén disponibles para la supervisión y las investigaciones regulatorias. Las resoluciones se centraron en las obligaciones de mantener libros y registros y de supervisar; no concluyeron que faltaran fondos de clientes.

Acuerdo y estado

Interactive Brokers admitió los hechos recogidos en las resoluciones de los organismos reguladores, aceptó órdenes de cese y desistimiento y asumió medidas correctivas, entre ellas la contratación de consultores independientes de cumplimiento normativo. TraderJury registra los procedimientos sancionadores como resueltos mediante acuerdo.

Ámbito

Este caso se refiere a las entidades de Interactive Brokers y a las prácticas de comunicación especificadas en las órdenes de la SEC y la CFTC. No debe interpretarse como un veredicto general sobre la plataforma de trading del bróker, sus precios o sus controles de cumplimiento actuales.