Interactive Brokers ने सितंबर 2023 में आधिकारिक चैनलों से बाहर के संदेशों के मामले में $55m का भुगतान किया
29 सितंबर 2023 को, Interactive Brokers ने कर्मचारियों के आधिकारिक चैनलों से बाहर हुए संचार से संबंधित रिकॉर्ड रखने और निगरानी की विफलताओं के लिए SEC और CFTC के संयुक्त $55 मिलियन के जुर्माने पर सहमति दी।
क्या हुआ
29 सितंबर 2023 को, अमेरिकी नियामकों ने Interactive Brokers से जुड़ी रिकॉर्ड रखने संबंधी कार्रवाइयों में समझौते की घोषणा की। SEC ने $35 मिलियन का जुर्माना लगाया और Commodity Futures Trading Commission ने $20 मिलियन का जुर्माना लगाया, जिससे संयुक्त कुल राशि $55 मिलियन हो गई।
नियामकों को क्या मिला
SEC और CFTC ने कहा कि कर्मचारियों ने व्यावसायिक संचार के लिए व्यक्तिगत टेक्स्ट संदेशों, WhatsApp और अन्य अस्वीकृत माध्यमों का उपयोग किया, जबकि फ़र्मों के लिए उस संचार को संरक्षित रखना आवश्यक था। SEC के आदेश में कहा गया कि ये विफलताएँ कम से कम जनवरी 2019 से हो रही थीं, जबकि CFTC ने अस्वीकृत तरीकों के व्यापक उपयोग और संबंधित पर्यवेक्षण विफलताओं का वर्णन किया।
रिकॉर्ड रखने के नियमों का उद्देश्य नियामकीय निगरानी और जाँच के लिए व्यावसायिक संचार को संरक्षित करना है। आदेशों का केंद्र बही-खातों, रिकॉर्ड और पर्यवेक्षण संबंधी दायित्व थे; यह निष्कर्ष नहीं था कि ग्राहकों का धन गायब था।
निपटान और स्थिति
Interactive Brokers ने नियामकों के आदेशों में बताए गए तथ्यों को स्वीकार किया, गतिविधियाँ रोकने और दोबारा न करने के प्रावधानों पर सहमति दी, और सुधारात्मक प्रतिबद्धताएँ स्वीकार कीं जिनमें स्वतंत्र अनुपालन सलाहकार शामिल थे। TraderJury इन प्रवर्तन कार्रवाइयों को समझौतों के माध्यम से निपटाए गए मामलों के रूप में दर्ज करता है।
दायरा
यह मामला SEC और CFTC के आदेशों में निर्दिष्ट Interactive Brokers की संस्थाओं और संचार प्रथाओं से संबंधित है । इसे ब्रोकर के ट्रेडिंग प्लेटफ़ॉर्म, मूल्य निर्धारण या वर्तमान अनुपालन नियंत्रणों पर सामान्य निष्कर्ष नहीं माना जाना चाहिए ।
ट्रेडरों की रिपोर्ट
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