Interactive Brokers zapłacił $55 mln w związku z wiadomościami przesyłanymi poza zatwierdzonymi kanałami we wrześniu 2023

Co się stało?

29 września 2023 amerykańskie organy nadzoru ogłosiły ugodowe działania dotyczące przechowywania dokumentacji przez Interactive Brokers. SEC nałożyła karę w wysokości $35 mln, a Commodity Futures Trading Commission — $20 mln, co dało łącznie $55 mln.

Ustalenia organów nadzoru

SEC i CFTC podały, że pracownicy używali prywatnych wiadomości tekstowych, WhatsAppa i innych niezatwierdzonych kanałów do komunikacji biznesowej, którą firmy miały obowiązek zachować. Według postanowienia SEC uchybienia występowały co najmniej od stycznia 2019, a CFTC opisała powszechne korzystanie z niezatwierdzonych metod i związane z tym uchybienia nadzorcze.

Przepisy dotyczące przechowywania dokumentacji mają zachować komunikację biznesową na potrzeby nadzoru regulacyjnego i dochodzeń. Postanowienia dotyczyły obowiązków prowadzenia dokumentacji i nadzoru, a nie ustalenia, że brakowało środków klientów.

Ugoda i status

Interactive Brokers przyznał fakty opisane w postanowieniach organów nadzoru, zgodził się na nakazy zaprzestania naruszeń i przyjął zobowiązania naprawcze obejmujące niezależnych konsultantów ds. zgodności. TraderJury rejestruje te działania nadzorcze jako zakończone ugody.

Zakres

Sprawa dotyczy podmiotów Interactive Brokers i praktyk komunikacyjnych wskazanych w postanowieniach SEC i CFTC. Nie należy jej interpretować jako ogólnego werdyktu na temat platformy transakcyjnej brokera, cen ani obecnych mechanizmów zgodności.