Robinhood ukarano grzywną w wysokości $26 mln i nakazano wypłatę rekompensat w marcu 2025

Co się stało?

7 marca 2025 Financial Industry Regulatory Authority ogłosiła sankcje wobec Robinhood Financial LLC i Robinhood Securities, LLC. Firmy zgodziły się na łączną grzywnę w wysokości $26 mln, a Robinhood Financial zobowiązała się wypłacić określonym klientom $3,75 mln rekompensaty.

Ustalenia FINRA

FINRA podała, że Robinhood Financial przekazywała klientom nieprawidłowe lub niepełne informacje o przekształcaniu zleceń rynkowych w zlecenia z limitem przy użyciu progów cenowych. Ustalenia obejmowały również uchybienia w przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i nadzorze, reakcję firm na opóźnienia przetwarzania w systemie rozliczeniowym, komunikację influencerów oraz sprawozdawczość regulacyjną.

Według FINRA nadzór i systemy firmy nie nadążały w okresach szybkiego wzrostu. Rekompensaty dla klientów dotyczą określonych strat związanych z wprowadzającymi w błąd informacjami o ograniczaniu cen zleceń.

Ugoda i status

Podmioty Robinhood przyjęły ustalenia FINRA i wyraziły na nie zgodę bez przyznawania ani zaprzeczania, zgodziły się na sankcje i zobowiązały się potwierdzić działania naprawcze. TraderJury rejestruje postępowanie nadzorcze jako zakończone, ponieważ ugoda określiła grzywnę, rekompensaty i zobowiązania naprawcze.

Zakres

Sprawa opisuje ustalenia i ugodę z postępowania FINRA z marca 2025. Nie rozstrzyga niezależnie wyniku na żadnym indywidualnym koncie klienta ani nie stanowi pełnej recenzji obecnych usług Robinhood.