Interactive Brokers ha pagato $55m per messaggi off-channel nel settembre 2023

Che cosa è successo

Il 29 settembre 2023, le autorità di regolamentazione statunitensi hanno annunciato azioni transattive sulla tenuta dei registri che coinvolgevano Interactive Brokers. La SEC ha imposto una sanzione di $35 milioni e la Commodity Futures Trading Commission ha imposto una sanzione di $20 milioni, portando il totale combinato a $55 milioni.

Cosa hanno accertato le autorità di vigilanza

La SEC e la CFTC hanno dichiarato che i dipendenti hanno utilizzato messaggi di testo personali, WhatsApp e altri canali non approvati per comunicazioni aziendali che le società erano tenute a conservare. L'ordine della SEC ha indicato che le carenze si sono verificate almeno da gennaio 2019, mentre la CFTC ha descritto un uso diffuso di metodi non approvati e relative carenze di supervisione.

Le regole di conservazione dei registri servono a preservare le comunicazioni aziendali per la supervisione regolamentare e le indagini. Gli ordini si sono concentrati sugli obblighi relativi a libri e registri e alla supervisione, non su un accertamento di fondi dei clienti mancanti.

Accordo e status

Interactive Brokers ha ammesso i fatti riportati negli ordini delle autorità di vigilanza, ha accettato le disposizioni di cessazione della condotta e ha assunto impegni correttivi che prevedevano consulenti indipendenti per la conformità. TraderJury registra i provvedimenti di enforcement come accordi definitivi.

Ambito

Questo caso riguarda le entità Interactive Brokers e le pratiche di comunicazione specificate negli ordini SEC e CFTC. Non deve essere interpretato come un giudizio generale sulla piattaforma di trading del broker, sui prezzi o sugli attuali controlli di conformità.