Provvedimenti regolamentari, problemi di condotta ed eventi con conseguenze per i trader, tutti documentati. Ogni segnalazione distingue i fatti supportati da fonti, la posizione del soggetto e l'esito attuale.
Plus500
On 1 February 2021 the FCA warned that an unauthorised clone was targeting UK consumers while claiming to be authorised. The FCA stated the genuine firm, Plus500UK Ltd (FRN 509909), had no association with the clone. The warning record remains published.
Leggi la scheda dell'incidente → (EN)Eightcap
ASIC reported on 9 November 2023 that Eightcap Pty Ltd was one of seven CFD issuers that self-reported breaches of leverage limits and cooperated with a 2023 review of compensation payments. Collective figures across all seven issuers are published; no Eightcap-specific amount is disclosed.
Leggi la scheda dell'incidente → (EN)TMGM
On 23 May 2024 ASIC made two interim stop orders restricting Trademax Australia Limited from opening retail trading accounts or dealing in CFDs and margin FX. The orders were extended on 13 June 2024 and lifted from 25 June 2024.
Leggi la scheda dell'incidente → (EN)XTB
On 28 August 2026, Poland's KNF issued a final administrative decision upholding the PLN 20 million fine imposed on XTB S.A. on 30 March 2026. The findings concerned appropriateness checks, product governance, conflicts analysis and CFD-risk information. This establishes the administrative outcome; it does not establish the outcome of any judicial review.
Leggi la scheda dell'incidente →eToro
Il 12 settembre 2024 eToro USA LLC ha pagato $1.5 milioni alla SEC per attività non registrate da broker e agenzia di compensazione su criptoattività.
Leggi la scheda dell'incidente →Robinhood
Il 7 marzo 2025 FINRA ha multato Robinhood Financial e Robinhood Securities per $26 milioni e imposto $3.75 milioni di risarcimenti ai clienti.
Leggi la scheda dell'incidente →Interactive Brokers
Il 29 settembre 2023 Interactive Brokers ha accettato sanzioni SEC e CFTC per $55 milioni per carenze su registri, supervisione e messaggi off-channel.
Leggi la scheda dell'incidente →