Interactive Brokers betaalde $55m voor off-channel berichten in september 2023

Wat er gebeurde

Op 29 september 2023 kondigden Amerikaanse toezichthouders geschikte administratieve handhavingszaken rond Interactive Brokers aan. De SEC legde een boete van $35 miljoen op en de Commodity Futures Trading Commission legde een boete van $20 miljoen op, waarmee het gecombineerde totaal op $55 miljoen kwam.

Wat toezichthouders vaststelden

De SEC en CFTC zeiden dat werknemers persoonlijke sms-berichten, WhatsApp en andere niet-goedgekeurde kanalen gebruikten voor zakelijke communicatie die de ondernemingen moesten bewaren. Het SEC-bevel zei dat de tekortkomingen zich vanaf ten minste januari 2019 voordeden, terwijl de CFTC wijdverbreid gebruik van niet-goedgekeurde methoden en bijbehorende toezichtstekortkomingen beschreef.

De regels voor administratie zijn bedoeld om zakelijke communicatie te bewaren voor toezicht en onderzoeken. De bevelen waren gericht op verplichtingen rond boeken en administratie en toezicht, niet op een bevinding dat klantgelden ontbraken.

Schikking en status

Interactive Brokers erkende de feiten die in de bevelen van de toezichthouders waren uiteengezet, stemde in met cease-and-desist-bepalingen en accepteerde hersteltoezeggingen waaronder onafhankelijke complianceconsultants. TraderJury registreert de handhavingszaken als afgehandelde schikkingen.

Reikwijdte

Deze zaak betreft de Interactive Brokers-entiteiten en communicatiepraktijken die in de SEC- en CFTC-bevelen zijn genoemd. Dit mag niet worden uitgelegd als een algemeen oordeel over het handelsplatform, de prijsstelling of de huidige compliancecontroles van de broker.