Robinhood kreeg $26m boete en moest in maart 2025 restitutie betalen

Wat er gebeurde

Op 7 maart 2025 kondigde de Financial Industry Regulatory Authority sancties aan tegen Robinhood Financial LLC en Robinhood Securities, LLC. De ondernemingen stemden in met een gezamenlijke boete van $26 miljoen, en Robinhood Financial stemde ermee in $3,75 miljoen aan restitutie te betalen aan bepaalde klanten.

Wat FINRA vaststelde

FINRA zei dat Robinhood Financial klanten onjuiste of onvolledige informatie gaf over de praktijk waarbij marktorders via collars werden omgezet in limietorders. De bevindingen betroffen ook tekortkomingen in antiwitwascontroles en toezicht, de reactie van de ondernemingen op verwerkingsvertragingen in het clearingsysteem, influencercommunicatie en toezichtrapportage.

FINRA zei dat het toezicht en de systemen van de onderneming geen gelijke tred hielden tijdens perioden van snelle groei. De klantenrestitutie ziet op bepaalde verliezen die verband houden met misleidende openbaarmakingen over order collaring.

Schikking en status

De Robinhood-entiteiten accepteerden de bevindingen van FINRA en stemden ermee in zonder deze te erkennen of te ontkennen, stemden in met de sancties en namen op zich het herstel te certificeren. TraderJury registreert de handhavingszaak als afgehandeld omdat de schikking de boete, restitutie en corrigerende toezeggingen vastlegde.

Reikwijdte

Deze zaak rapporteert de bevindingen en schikking in de FINRA-maatregel van maart 2025. Zij bepaalt niet zelfstandig de uitkomst van een individuele klantrekening en fungeert niet als volledige beoordeling van de huidige diensten van Robinhood.