A Interactive Brokers pagou 55 M$ por mensagens fora dos canais oficiais em setembro de 2023

O que aconteceu

Em 29 de setembro de 2023, as autoridades reguladoras dos EUA anunciaram ações resolvidas de conservação de registos envolvendo a Interactive Brokers. A SEC impôs uma penalização de 35 M$ e a Commodity Futures Trading Commission impôs uma penalização de 20 M$, elevando o total combinado para 55 M$.

O que as autoridades reguladoras encontraram

A SEC e a CFTC disseram que funcionários usaram mensagens de texto pessoais, WhatsApp e outros canais não aprovados para comunicações comerciais que as empresas eram obrigadas a preservar. A ordem da SEC disse que as falhas ocorreram pelo menos desde janeiro de 2019, enquanto a CFTC descreveu uma utilização generalizada de métodos não aprovados e falhas de supervisão associadas.

As regras de conservação de registos destinam-se a preservar comunicações empresariais para supervisão regulatória e investigações. As ordens incidiram sobre obrigações de livros e registos e de supervisão, não sobre uma conclusão de que faltavam fundos de clientes.

Acordo e estado

A Interactive Brokers admitiu os factos constantes das ordens das autoridades reguladoras, aceitou disposições de cessação da conduta e compromissos corretivos que incluíam consultores independentes de conformidade. A TraderJury regista estas medidas sancionatórias como acordos concluídos.

Âmbito

Este caso diz respeito às entidades da Interactive Brokers e às práticas de comunicação especificadas nas ordens da SEC e da CFTC. Não deve ser interpretado como um veredicto geral sobre a plataforma de trading, os preços ou os controlos de conformidade atuais do broker.