Medidas regulatórias documentadas, problemas de conduta e eventos com impacto nos traders. Cada relato separa os factos documentados, a posição da entidade visada e o desfecho atual.
Plus500
On 1 February 2021 the FCA warned that an unauthorised clone was targeting UK consumers while claiming to be authorised. The FCA stated the genuine firm, Plus500UK Ltd (FRN 509909), had no association with the clone. The warning record remains published.
Ler relatório de incidente → (EN)Eightcap
ASIC reported on 9 November 2023 that Eightcap Pty Ltd was one of seven CFD issuers that self-reported breaches of leverage limits and cooperated with a 2023 review of compensation payments. Collective figures across all seven issuers are published; no Eightcap-specific amount is disclosed.
Ler relatório de incidente → (EN)TMGM
On 23 May 2024 ASIC made two interim stop orders restricting Trademax Australia Limited from opening retail trading accounts or dealing in CFDs and margin FX. The orders were extended on 13 June 2024 and lifted from 25 June 2024.
Ler relatório de incidente → (EN)XTB
On 28 August 2026, Poland's KNF issued a final administrative decision upholding the PLN 20 million fine imposed on XTB S.A. on 30 March 2026. The findings concerned appropriateness checks, product governance, conflicts analysis and CFD-risk information. This establishes the administrative outcome; it does not establish the outcome of any judicial review.
Ler relatório de incidente →eToro
Em 12 de setembro de 2024, a eToro USA LLC aceitou pagar 1,5 M$ por acusações da SEC de atuar como broker e agência de compensação não registados.
Ler relatório de incidente →Robinhood
Em 7 de março de 2025, a FINRA multou Robinhood Financial e Robinhood Securities em 26 M$ e ordenou 3,75 M$ de restituição a certos clientes.
Ler relatório de incidente →Interactive Brokers
Em 29 de setembro de 2023, a Interactive Brokers aceitou 55 M$ em sanções da SEC e CFTC por falhas de registo e supervisão de mensagens externas.
Ler relatório de incidente →