Robinhood multada em 26 M$ e obrigada a pagar restituições em março de 2025

O que aconteceu

Em 7 março 2025, a Financial Industry Regulatory Authority anunciou sanções contra a Robinhood Financial LLC e a Robinhood Securities, LLC. As empresas aceitaram uma coima conjunta de 26 M$, e a Robinhood Financial aceitou pagar 3,75 M$ em restituição a determinados clientes.

O que a FINRA concluiu

A FINRA afirmou que a Robinhood Financial deu aos clientes divulgações inexatas ou incompletas sobre a prática de converter ordens de mercado em ordens limite usando collars. As suas conclusões também abrangeram falhas de combate ao branqueamento de capitais e de supervisão, a resposta das empresas a atrasos de processamento do sistema de compensação, comunicações de influenciadores e reporte regulamentar.

A FINRA afirmou que a supervisão e os sistemas da empresa não acompanharam o ritmo durante períodos de rápido crescimento. A restituição aos clientes abrange determinadas perdas associadas a informações enganosas sobre a conversão de ordens de mercado em ordens limitadas através de intervalos de preço (order collaring).

Acordo e estado

As entidades Robinhood aceitaram e consentiram as conclusões da FINRA sem as admitir nem negar, aceitaram as sanções e comprometeram-se a certificar a correção das falhas. A TraderJury regista o processo sancionatório como resolvido porque o acordo definiu a coima, a restituição e os compromissos corretivos.

Âmbito

Este caso relata as conclusões e o acordo na ação da FINRA de março de 2025. Não determina de forma independente o resultado da conta de qualquer cliente individual nem funciona como uma análise completa dos serviços atuais da Robinhood.