Interactive Brokers betalade 55 miljoner $ för meddelanden utanför godkända kanaler i september 2023

Vad hände

Den 29 september 2023 tillkännagav amerikanska tillsynsmyndigheter tillsynsåtgärder om dokumentationshantering som avslutats genom förlikning som rörde Interactive Brokers. SEC ålade en sanktionsavgift på 35 miljoner $ och Commodity Futures Trading Commission ålade en sanktionsavgift på 20 miljoner $, vilket gav en sammanlagd totalsumma på 55 miljoner $.

Vad tillsynsmyndigheterna fann

SEC och CFTC uppgav att anställda använde personliga sms, WhatsApp och andra icke godkända kanaler för affärskommunikation som företagen var skyldiga att bevara. SEC-beslutet uppgav att bristerna förekom från åtminstone januari 2019, medan CFTC beskrev utbredd användning av icke godkända metoder och tillhörande tillsynsbrister.

Reglerna om dokumentationshantering är avsedda att bevara affärskommunikation för regulatorisk tillsyn och utredningar. Besluten gällde skyldigheter avseende räkenskaper och register samt tillsyn, inte ett konstaterande att kundmedel saknades.

Förlikning och status

Interactive Brokers medgav de fakta som anges i tillsynsmyndigheternas beslut, gick med på cease-and-desist-bestämmelser och accepterade korrigerande åtaganden som omfattade oberoende efterlevnadskonsulter. TraderJury registrerar tillsynsåtgärderna som avgjorda förlikningar.

Omfattning

Detta ärende gäller de Interactive Brokers-enheter och kommunikationsrutiner som anges i SEC:s och CFTC:s beslut. Det ska inte tolkas som ett allmänt omdöme om mäklarens handelsplattform, prissättning eller nuvarande efterlevnadskontroller.