Dokumenterade tillsynsåtgärder, uppförandeproblem och händelser med påverkan på traders. Varje rapport skiljer mellan de källbelagda fakta, det granskade företagets ståndpunkt och det aktuella utfallet.
Plus500
On 1 February 2021 the FCA warned that an unauthorised clone was targeting UK consumers while claiming to be authorised. The FCA stated the genuine firm, Plus500UK Ltd (FRN 509909), had no association with the clone. The warning record remains published.
Läs incidentrapport → (EN)Eightcap
ASIC reported on 9 November 2023 that Eightcap Pty Ltd was one of seven CFD issuers that self-reported breaches of leverage limits and cooperated with a 2023 review of compensation payments. Collective figures across all seven issuers are published; no Eightcap-specific amount is disclosed.
Läs incidentrapport → (EN)TMGM
On 23 May 2024 ASIC made two interim stop orders restricting Trademax Australia Limited from opening retail trading accounts or dealing in CFDs and margin FX. The orders were extended on 13 June 2024 and lifted from 25 June 2024.
Läs incidentrapport → (EN)XTB
On 28 August 2026, Poland's KNF issued a final administrative decision upholding the PLN 20 million fine imposed on XTB S.A. on 30 March 2026. The findings concerned appropriateness checks, product governance, conflicts analysis and CFD-risk information. This establishes the administrative outcome; it does not establish the outcome of any judicial review.
Läs incidentrapport →eToro
12 september 2024 gick eToro USA LLC med på att betala 1,5 M$ i en SEC-förlikning om oregistrerad mäklar- och clearingverksamhet för vissa kryptotillgångar.
Läs incidentrapport →Robinhood
7 mars 2025 gav FINRA Robinhood Financial och Robinhood Securities böter på 26 M$ och beordrade Robinhood Financial att återbetala 3,75 M$ till vissa kunder.
Läs incidentrapport →Interactive Brokers
29 september 2023 gick Interactive Brokers med på 55 M$ i SEC- och CFTC-sanktioner för brister i dokumentation och tillsyn över otillåtna kommunikationskanaler.
Läs incidentrapport →