Interactive Brokers a payé 55 M$ pour des messages hors canaux officiels en septembre 2023

Ce qui s’est passé

Le 29 septembre 2023, les régulateurs américains ont annoncé des procédures de règlement concernant la tenue de registres impliquant Interactive Brokers. La SEC a imposé une pénalité de 35 millions de dollars et la Commodity Futures Trading Commission a imposé une pénalité de 20 millions de dollars, portant le total combiné à 55 millions de dollars.

Ce que les régulateurs ont constaté

La SEC et la CFTC ont déclaré que des employés avaient utilisé des SMS personnels, WhatsApp et d’autres canaux non approuvés pour des communications professionnelles que les sociétés étaient tenues de conserver. L’ordonnance de la SEC a indiqué que les manquements s’étaient produits au moins depuis janvier 2019, tandis que la CFTC a décrit une utilisation généralisée de méthodes non approuvées et des défaillances de supervision associées.

Les règles de conservation des dossiers visent à préserver les communications professionnelles à des fins de supervision réglementaire et d’enquêtes. Les ordonnances portaient sur les obligations relatives aux livres et registres et à la supervision, et non sur une conclusion selon laquelle des fonds clients manquaient.

Règlement et statut

Interactive Brokers a reconnu les faits exposés dans les ordonnances des régulateurs, a accepté des dispositions de cessation et d’abstention, ainsi que des engagements correctifs incluant des consultants indépendants en conformité. TraderJury consigne les mesures d’application comme des règlements résolus.

Périmètre

Cette affaire concerne les entités Interactive Brokers et les pratiques de communication précisées dans les ordonnances de la SEC et de la CFTC. Elle ne doit pas être interprétée comme un verdict général sur la plateforme de trading du courtier, sa tarification ou ses contrôles de conformité actuels.