Interactive Brokers betalte 55 millioner dollar for off-channel meldinger i september 2023
På 29 september 2023, ble Interactive Brokers enige om å få 55 millioner dollar i kombinerte penaliseringer fra SEC og CFTC for rekord- og tilsynsfeil som involverer medarbeidernes off-channel kommunikasjon.
Hva skjedde?
Den 29 september 2023, kunngjorde amerikanske regulatorer avtalte rekordslagringsaksjoner som involverer Interactive Brokers. SEC pålagt en bøte på $35 millioner og Commodity Futures Trading Commission pålagt en bøte på $20 millioner, noe som bringer det samlede til $55 millioner.
Hva regulerende myndigheter fant
SEC og CFTC sa at ansatte brukte personlige tekstmeldinger, WhatsApp og andre uautoriserte kanaler for forretningskommunikasjon som firmaene var pålagt å bevare. I henhold til SEC-ordren ble sviktet fra minst januar 2019, mens CFTC beskrev utbredt bruk av ikke-godkjente metoder og tilhørende tilsynsfeil.
Reglene for opptegnelse er ment å bevare forretningskommunikasjon for tilsyn og etterforskninger. Ordrene fokuserte på bok- og rekord- og tilsynsforpliktelser, ikke et funn at kundens midler manglet.
Settlement og status
Interactive Brokers innrømmet fakta som er beskrevet i tilsynsmyndighetenes påbud, samtykket i å avbryte bestemmelser og aksepterte korrigerende forpliktelser som inkluderte uavhengige etterlevelse konsulenter. TraderJury registrerer håndhevelseshandlingene som løste avgjørelser.
Omfang
Denne saken gjelder Interactive Brokers-enheter og kommunikasjonspraksis som er spesifisert i SEC- og CFTC-ordrene. Det bør ikke tolkes som en generell dom om meglerens handelsplattform, prislegging eller gjeldende kontroll av samsvar.
Handlerrapporter
Kommentarer blir offentlige — bare spam, svindel og personlige angrep fjernes. Les politikken.
Ingen kommentarer ennå