Dokumenterte reguleringshandlinger, forretningsmessige spørsmål og hendelser som påvirker næringsdrivende. Hver rapport skiller de opprettede fakta, subjektets posisjon og dagens resultat.
Plus500
Den 1. februar 2021 advarte FCA om at et kloneselskap uten tillatelse rettet seg mot britiske forbrukere og hevdet å være godkjent. FCA opplyste at det ekte selskapet, Plus500UK Ltd (FRN 509909), ikke hadde noen tilknytning til klonen. Advarselen er fortsatt publisert.
Les hendelsesrapporten (EN)Eightcap
ASIC opplyste 9. november 2023 at Eightcap Pty Ltd var én av sju CFD-utstedere som selv rapporterte brudd på giringsgrensene og samarbeidet om en gjennomgang av kompensasjonsutbetalinger i 2023. Samlede tall for alle sju utstedere er publisert; et eget beløp for Eightcap er ikke oppgitt.
Les hendelsesrapporten (EN)TMGM
Den 23. mai 2024 vedtok ASIC to midlertidige stanspålegg som begrenset Trademax Australia Limiteds adgang til å åpne kontoer for ikke-profesjonelle kunder eller handle CFD-er og marginvaluta. Påleggene ble forlenget 13. juni 2024 og opphevet fra 25. juni 2024.
Les hendelsesrapporten (EN)XTB
28. august 2026 fattet polske KNF et endelig forvaltningsvedtak som opprettholdt boten på 20 millioner PLN ilagt XTB S.A. 30. mars 2026. Funnene gjaldt hensiktsmessighetsvurderinger, produktstyring, interessekonfliktanalyser og informasjon om CFD-risiko. Dette fastslår utfallet i forvaltningen, men ikke utfallet av en eventuell domstolsprøving.
Les hendelsesrapporteneToro
Den 12 september 2024, ble eToro USA LLC enige om å betale $ 1.5 millioner for å avregne SEC-avgifter som det opererte som en ikke-registrert megler og clearingbyrå i forbindelse med visse kryptovalutaer.
Les hendelsesrapportenRobinhood
Den 7 mars 2025, bøtte FINRA Robinhood Financial og Robinhood Securities $ 26 millioner og beordret Robinhood Financial å betale $ 3.75 millioner i restitution til visse kunder.
Les hendelsesrapportenInteractive Brokers
På 29 september 2023, ble Interactive Brokers enige om å få 55 millioner dollar i kombinerte penaliseringer fra SEC og CFTC for rekord- og tilsynsfeil som involverer medarbeidernes off-channel kommunikasjon.
Les hendelsesrapporten