Robinhood ble bøtt for 26 millioner dollar og beordret til å betale restitution i mars 2025

Hva skjedde?

Den 7 mars 2025, kunngjorde Finansindustrien reguleringsmyndighet sanktioner mot Robinhood Financial LLC og Robinhood Securities, LLC. Selskapene gikk med på en samlet bøte på 26 millioner dollar, og Robinhood Financial gikk med på å betale 3.75 millioner dollar i restitution til visse kunder.

Hva FINRA fant

FINRA sa at Robinhood Financial ga kunder ukorrekte eller ufullstendige opplysninger om praksisen med å konvertere markedsordrer for å begrense ordrer ved hjelp av halsbånd. Resultatene omfattet også svikter i mot hvitvasking av penger og tilsyn, selskapenes respons på forsinkelser i behandling av clearingsystem, kommunikasjon med influencer og rapportering av regulering.

FINRA sa at selskapets tilsyn og systemer ikke holdt tritt i løpet av perioder med rask vekst. Forbrukerens restituasjon tar hensyn til visse tap knyttet til feilaktige opplysninger om bestillingsbeholdning.

Settlement og status

De Robinhood-enheter aksepterte og samtykket til FINRAs funn uten å innrømme eller benekte dem, samtykket til sankjonene og forpliktet seg til å sertifisere avhjelping. TraderJury registrerer håndhevelsessaken som løst fordi avtalen fastsetter bøter, restitution og korrigerende forpliktelser.

Omfang

I denne saken rapporteres konklusjonene og avviket i FINRAs handling i mars 2025 Det bestemmer ikke uavhengig resultatet av en enkelt kundes konto eller funksjonen som en fullstendig gjennomgang av Robinhoods nåværende tjenester.